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第十四条国院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由广西南宁
第三十五条 私募基金下列事项发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内向基金业协会办理
变更备案手续：
（一）基金合同约定的存续期限、认缴规模、投资范围、
投资策略、费用及收益分配安排等重要事项；
（二）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服
务机构；
（三）基金经理、基金管理团队或者关键人士；
（四）私募基金类型；
（五）影响私募基金运行和投资者重大利益的其他事
项
私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动，应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务，防范利益输送和利益冲突广西南宁基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000万元以上的其他合格投资者；本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告
第七十七条 公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
（二）基金募集情况；
（三）基金份额上市交易公告书；
（四）基金资产净值、基金份额净值；
（五）基金份额申购、赎回价格；
（六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
（七）临时报告；
（八）基金份额持有人大会决议；
（九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
（十）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（十一）国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息
第九十二条非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集广西南宁
基金管理公司应当按照章程的规定，设立党的组织机构，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法
（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）
目 录
章 总 则
第二章 公募基金管理人的准入
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第四章 基金管理公司的治理和经营
第五章 公募基金管理人的退出
第六章 监督管理
第七章 法律责任
第八章 附 则
第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：
（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；
（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；
（四）管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；
（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；
（七）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外
基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3广西南宁
百二十二条基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理广西南宁按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位
独立董事应当制作年度履职报告，经股东（大）会审议并留存备查
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国院证券监督管理机构备案，并（二）实缴资本、财务状况的文件材料；
（三）主要关联方的基本信息；
（四）内部控制、风险管理、资金募集、投资者适当性、
信息披露和信息报送等相关制度文件；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）会计师事务所出具的审计报告；
（七）证监会和基金业协会规定的其他材料
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理广西南宁
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前，应当依法向基金业协会报送下列
材料，履行登记手续：
（一）《私募条例》第十条规定的材料所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项
财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿 第二十五条公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；
（二）限制分配红利，限制向董事、监事、管理人员支付报酬、提供福利；
（三）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；
（四）责令更换董事、监事、管理人员或者限制其权利；
（五）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者Zui近5年从事过冲突业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形广西南宁 第四十二条 下列投资者视为合格投资者：（一）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的 机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、 资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公 司及证监会规定的其他机构；（二）本条第（一）项规定机构依法发行的资产管理产 品； （三）在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募- 22 - 基金；（四）社会保障基金、基本养老基金、年金基金等 养老基金，慈善基金等社会公益基金； （五）合格境外投资者；（六）资金或者符合条件的资金参与设立的基 金； （七）证监会规定的其他投资者
百四十八条拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项基金合同应当基于主要投资方向和资产类别将私
募基金明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基
金以及证监会规定的其他基金类型
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
符合《证券法》规定的会计师事务所、律师事务所等机构接受公募基金管理人的委托出具审计报告、内部控制评价报告、法律意见书等文件的，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，并符合证监会的有关规定
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第六十二条申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议
第十七条 公募基金管理人应当按照证监会的规定，建立覆盖、科学合理、控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动
第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者Zui近5年从事过冲突业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构
第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
（一）被依法取消基金管理资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形